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中概股资讯不透明 美证管会审核可能趋严

文章来源:    时间:2019-05-30

 

美国证管会(sec)和公开发行公司会计监督委员会(pcaob)日前发布声明指出,pcaob对于在美国上市的企业财报执行监督工作时频遭阻碍,导致投资人无法在pcaob的审核资料中获得必要资讯。外界认为,这份声明似乎意指未来中概股审核可能趋严。

这份7日发布的声明写道:「对于要交出成绩单公司而言,随会计年度接近尾声,重要的是记住,完整、準确的财报及具可信度的审核,是我们(投资人、企业、监管机构)都关心的事情。」

声明显示,在审查赴美上市公司过程中,获取资讯是一大问题。声明中说,资本市场的基础是高品质、可靠的财务报表,这点无庸置疑,对外投资人来说,一家公司在美国上市前提,是「适用美国的监管规範」。然而,金融国际化使监管工作面临挑战,企业在美上市,涉及资料保护、隐私、家园安全等法规,这些法规看似与资本市场无关,却可能对监管工作造成限制。

例如,sec和pcaob在监督美国上市的公司财务报告时遇到障碍。相关法律规定,在境内发生的交易,相关业务帐簿、记录必须保存于境内,审计人员将这类工作文件转移到境外会受到限制。也因此sec和pcaob无法直接取得在美上市公司的帐务、交易资料,在执行监督工作时频频遇到阻力。pcaob是会计业的自律性组织,受sec监督。

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